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      投資者適當性專欄

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      《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》中的個人投資者適當性條件,有關證券賬戶及資金賬戶

      來源:深圳證券交易所    時間:2020-05-15    瀏覽:9724次

      答:關于證券賬戶及資金賬戶內的資產,具體認定標準如下:

      一是可用于計算個人投資者資產的證券賬戶,應為中國結算開立的證券賬戶,以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶??捎糜谟嬎阃顿Y者資產的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

      二是中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產:股票,包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票;存托憑證;公募基金份額;債券;資產支持證券;資產管理計劃份額;股票期權合約,其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產;回購類資產,包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購;深交所認定的其他證券資產。

      三是投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等。

      四是資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產:客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金;股票期權保證金賬戶內的交易結算資金,包括義務倉對應的保證金;深交所認定的其他資金資產。

      五是計算各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。

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