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      防范非法證券期貨專欄

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      檢察機關攜手有關部門強化執法司法協作 加大懲治證券期貨犯罪力度

      來源:互聯網信息    時間:2022-12-21    瀏覽:923次

      黨的二十大報告明確提出:“加強和完善現代金融監管,強化金融穩定保障體系,依法將各類金融活動全部納入監管,守住不發生系統性風險底線?!辟Y本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的重要作用,被稱為國民經濟的“晴雨表”。資本市場穩定健康發展,事關經濟金融安全、國家政治安全。黨的十八大以來,以習近平同志為核心的黨中央把資本市場發展放在重要位置,采取一系列務實舉措,穩步推進資本市場改革,持續加強資本市場治理,推動我國資本市場實現了更好更快發展。與此同時,在經濟金融環境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下,資本市場也出現了一些違法行為。今年1至9月,全國檢察機關起訴證券期貨犯罪224人,同比上升28%。從檢察辦案情況看,這類犯罪主要有四個方面的特點。

      一、操縱市場和內幕交易犯罪占比較高。1至9月,起訴涉嫌操縱證券、期貨市場罪124人,起訴涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪37人,合計占證券期貨犯罪總數的71.9%,同比分別上升6.9%、19.4%。如某集團操縱證券市場案,集團實際控制人林某某等人通過實際控制的333個證券賬戶,利用資金優勢、持股優勢連續買賣、自買自賣“某銀行”股票,違法所得3億余元。

      二、欺詐發行、違規披露信息等案件有所增多。1至9月,起訴涉嫌違規披露、不披露重要信息罪31人,同比上升2.1倍;起訴涉嫌擅自發行股票、公司、企業債券罪8人,同比上升14.3%。如馬某某等人違規披露、不披露重要信息、操縱證券市場案,某藥業公司法定代表人馬某某伙同溫某某等公司高級管理人員,組織、指揮公司相關財務人員進行財務造假,通過偽造發票和銀行回單等手段虛增營業收入、利息收入和營業利潤,通過偽造、變造大額銀行存單、銀行對賬單等手段虛增貨幣資金,在公司公開披露的年度報告、半年度報告中,共計虛增貨幣資金886.8億元。

      三、個別審計機構人員配合偽造審計資料,幫助財務造假。如上述馬某某案件中,審計人員蘇某非法收受該藥業公司給予的財物,配合偽造審計證據,張某、楊某復核時,嚴重不負責任,沒有嚴格執行審計程序即簽字同意出具審計意見,為該公司連續多年財務造假提供便利。

      四、黑灰產業鏈滋生顯現。實施財務造假、操縱市場等犯罪行為,離不開資金、技術等黑灰產業的配合幫助。如曹某某等人操縱證券市場案,曹某某等人收受鄭某某等人支付的“推票費”1200萬元,由曹某某等人通過網絡、微信群等途徑,公開推薦鄭某某等人事先低價購入的股票,鼓動社會公眾購買。鄭某某等人在股票拉升后趁機高價售出,非法獲利共計5037萬余元。

      習近平總書記深刻指出:“金融是現代經濟的核心,關系發展和安全,要遵循市場化法治化原則,統籌做好重大金融風險防范化解工作”。針對證券期貨領域違法犯罪新情況,2021年3月,中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,對健全從嚴懲治證券違法活動體制機制作出全面部署,其中明確提出“探索在中國證監會建立派駐檢察的工作機制,通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防等,加強最高人民檢察院與中國證監會、公安部的協同配合”。最高檢會同中國證監會認真貫徹落實,2021年9月成立最高檢駐中國證監會檢察室。一年多來,檢察機關會同證券期貨監管機構、公安機關堅持以習近平法治思想為指引,加強執法司法協作,嚴格執法、公正司法,對相關違法犯罪“零容忍”,取得良好政治效果、社會效果、法律效果。一是持續加大辦案力度。最高檢聯合中國證監會、公安部開展打擊證券違法犯罪專項行動,集中辦理19起重大案件。各級檢察機關對證券期貨犯罪案件依法介入偵查引導取證,辦理了一批有重大社會影響的財務造假、操縱市場、內幕交易等案件。二是堅持全鏈條打擊。堅持“一案雙查”,在查辦證券期貨犯罪的同時,同步審查提供犯罪資金的非法配資、幫助誘騙投資者的“黑嘴”薦股,以及掩飾、隱瞞犯罪所得、洗錢等上下游犯罪,全鏈條打擊黑灰產業鏈,強化源頭治理。三是壓實會計師事務所等審計機構職責。針對辦案發現的注冊會計師事務所在證券發行中的重大失職行為,檢察機關向中國注冊會計師協會制發檢察建議,推動堵塞漏洞。四是加強執法司法協作。強化與證監部門、公安機關、審判機關的協作配合,建立健全信息共享、會商協商、提前介入等工作機制。中國證監會、公安部將移送、交辦案件及時通報駐會檢察室,最高檢相應建立證券犯罪案件交辦制度,將公安部交辦地方公安機關的案件同步交辦地方檢察機關,已交辦案件273件。今年9月,最高檢、中國證監會共同制發《關于建立健全資本市場行政執法與檢察履職銜接協作機制的意見》,進一步推動資本市場行政執法與刑事司法“雙向銜接”。五是統一執法司法標準。今年4月,最高檢會同公安部聯合發布修訂后的證券期貨犯罪立案追訴標準,根據資本市場發展實際,明確相關罪案立案追訴標準,織密追責法網,加大投資者保護力度。與最高法院、公安部、中國證監會聯合發布5件從嚴懲治證券期貨犯罪典型案例,警示上市公司相關從業人員依法依規履職。

      新時代新征程,資本市場高質量發展在推進中國式現代化中的作用更加凸顯,必須以法治之力保障資本市場發展行穩致遠。檢察機關將深入學習貫徹黨的二十大決策部署,繼續加強與監管機構、司法機關密切協作,持續加大對證券期貨犯罪懲治力度,依法保護投資者權益,讓守法合規經營企業放手發展、讓資本市場充滿活力,讓社會公眾對資本市場發展充滿信心。


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