| 時間 | 類別 | 實施機關 | 文號 | 情況簡介（ 200字以內） |
| 2017/12/28 | 處理措施 | 期貨二部 | 〔2017〕116號 | 公司“鑫勢力理財1號集合資產管理計劃”具有類“資金池”性質。 |
| 2018/5/23 | 自律管理 | 中期協 | 中期協字〔2018〕80號 | 公司個別資管計劃具有類“資金池”性質。 |
| 2018/12/26 | 行政處罰 | 呼市人行 | 蒙銀罰告字〔2018〕9號 | 公司呼和浩特營業部未有效履行客戶身份識別義務、反洗錢內控制度執行不力等問題。 |
| 2019/8/21 | 處理措施 | 上海證監局 | 滬證監決〔2019〕106號 | 公司未在規定時限內向上海監管局報告上海分公司變更負責人的備案報告，并且報送材料有重大遺漏。 |
| 2020/7/13 | 處理措施 | 福建證監局 | 〔2020〕24號 | 公司未按規定向福建證監局報告呼和浩特營業部及營業部負責人被中國人民銀行呼和浩特中心支行處罰事件。 |
| 2022/11/9 | 處理措施 | 福建證監局 | 〔2022〕87號 | 公司違規從事期貨投資咨詢業務，夸大宣傳從業人員工作履歷；資管業務與自有資金投資業務在人員、信息方面未能有效分離，資管產品投資經理未能在授權范圍內獨立履行職責。 |
| 2023/1/9 | 處理措施 | 上海證監局 | 滬證監決〔2023〕11號 | 公司上海分公司對網絡營銷及服務行為管理不規范。 |
| 2023/4/26 | 處理措施 | 福建證監局 | 〔2023〕13號 | 公司對網絡營銷管理不規范，反映出公司合規管理和內部控制存在缺陷。 |
| 2023/6/15 | 行政處罰 | 福州人行 | 福銀罰決字〔2023〕44號 | 公司未按規定履行客戶身份識別義務。 |
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